剧情简介
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据交易商协会披(pī )露，中(zhōng )金财富(fù )证券在参(cān )与相(xiàng )关债务(wù )融资工具承销发行(háng )过程中存在(zài )两大问题：其一，在知悉或应当知(zhī )悉(xī )发行人向(xiàng )投资人提供(gòng )财务资助的情况下，仍推动项(xiàng )目(mù )开展；其二(èr )，中金(jīn )财(cái )富证券不具(jù )备(bèi )债务融资工具主承销商资质但实质开展了部分主承销工作。上述行为违反了银(yín )行间债券市场中介服务及承销发(fā )行相关规定。交易商(shāng )协会经自律处分会议审议(yì )后(hòu )，决定对其采取警告措(cuò )施。
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